周内证监系统发8罚单 5张因资管销售违规发给爱建证券

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爱建证券的两个业务部门因销售管理业务的内部控制而受到五项罚款。

据《新京报》记者不完全统计,本周(9月23日至9月29日),国家证券监督管理委员会共发行了8张罚单,其中包括无证证券投资咨询,马百亚,王慧杰证券和期货交易委员会被罚款537.28万元;国盛证券因股权质押而受到警告,爱建证券两个营业部被处以五次销售管理内部控制罚款。由于加盖公章和法人,海航期货销售部任职。我的监护权已被命令更正。

据悉,马百亚和王辉杰及其妻子在没有证券投资咨询营业执照的情况下,通过实际控制23个微博账户,公开提供股票投资选择权和交易机会等证券投资建议。与潜在客户建立联系后,马百亚,王辉杰及其聘用人员进行证券投资咨询业务推广和客户招揽活动,从而通过向客户提供证券投资建议收取费用。

中国证监会认定上述行为违反了《证券法》第122条的规定:“未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得从事证券业务”,构成《证券法》197“未经批准擅自设立证券公司或非法经营证券业务”的行为。为此,中国证监会决定对两人处以537.28万元的罚款。

值得注意的是,9月24日,浙江省证券监督管理局的官方网站披露了与爱建证券股份有限公司有关的五项监管决策文件。剑指“违反承诺的资本保全,收入最低,付款前未签订合同,风险披露,风险承受力调查表未填写“签约日期”等资产管理计划销售管理业务控制不力,缺乏管理等问题。竭诚为客户服务。

对此,浙江省证券监督管理局下令其进行整改并符合要求:开展全面整改工作,梳理和完善资产管理计划等金融产品的销售流程,有效提高合规管理水平;完善内部控制,严格规范员工执业行为。采取有效措施防止违反法律法规。

除对营业部采取的两项监管措施外,浙江省证券监督管理局还对三名负责人进行了监督和谈话。

此外,江西省证券监督管理局在现场检查中发现,2018年8月29日,公司为客户宋睿办理了云图控股的股票质押业务,质押了5,750万股,融资金额为亿元。质押完成后,云图控股市场的整体质押率为48.56%,超过了制定的“单一A股股票市场总质押量占其A股资本的比例≤48%”的风险限额。由公司风险管理委员会负责。

江西证券监督管理局认为,上述问题反映了公司在进行股票质押业务时没有严格执行公司内部制度,没有执行合规管理要求,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的有关规定。对此,江西省证券监督管理局通过了国盛证券的警告信。

(编辑:赵金波)