中国证监会对广发证券采取限制业务活动措施

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新浪香港股市消息8月5日消息,广发证券()宣布,2019年8月5日,公司收到中国证监会《关于对广发证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》(中国证监会行政监管办法[2019]第31号)原件文字如下:

一是GF控股(香港)有限公司(以下简称GF控股香港或香港子公司)缺乏风险管理和控制,包括控制不力香港子公司的新业务风险,风险控制系统尚未实现。全面覆盖香港子公司的风险数据,对香港子公司风险控制要求的实施监督检查不足;

第二,广发控股香港的合规管理存在缺陷,缺乏对香港子公司合规管理有效性的监督;

第三,广发控股香港的内部控制不足,包括财务和组织结构控制等。第四,作为数据报告的主体,广发控股香港的月度数据统计工作做得不好,提交的数据对我们来说是不准确的。

,我将决定对贵公司施加限制,将场外衍生品业务的规模增加六个月,并将新业务类型的增长限制为六个月。

您对本监督管理办法有异议的,可以自收到本决定之日起60日内向我们提出行政复议申请。也可以在接到决定之日起六个月内向有管辖权的人民法院起诉。诉讼。复议和诉讼期间,不停止上述监督管理措施。

公司表示将根据监管要求积极整改。